中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕45号



　 现公布《关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引》，自2013年1月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年12月20日





附件：《关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引》.doc



附件：　
关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引


　　　为更好地适应境内企业特别是中小企业的融资需求，服务实体经济发展，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）将进一步放宽境内企业境外发行股票和上市的条件，简化审核程序，提高监管效率。依照《中华人民共和国公司法》设立的股份有限公司在符合境外上市地上市条件的基础上，可自主向中国证监会提出境外发行股票和上市申请。根据《中华人民共和国证券法》和《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等法律法规，制定本指引。
　　　一、申报文件
　　　公司申请境外发行股票和上市应提交下列文件：
　　　（一）申请报告，内容包括：公司演变及业务概况、股本结构、公司治理结构、财务状况与经营业绩、经营风险分析、发展战略、筹资用途、符合境外上市地上市条件的说明、发行上市方案；
　　　（二）股东大会及董事会相关决议；
　　　（三）公司章程；
　　　（四）公司营业执照、特殊许可行业的业务许可证明（如适用）；
　　　（五）行业监管部门出具的监管意见书（如适用）；
　　　（六）国有资产管理部门关于国有股权设置以及国有股减（转）持的相关批复文件（如适用）；
　　　　（七）募集资金投资项目的审批、核准或备案文件（如适用）；
　　　（八）纳税证明文件；
　　　（九）环保证明文件；
　　　（十）法律意见书；
　　　（十一）财务报表及审计报告；
　　　（十二）招股说明书（草稿）；
　　　（十三）中国证监会规定的其他文件。
　　　二、申请及审核程序
　　　（一）公司申请境外发行股票和上市的，应向中国证监会报送本通知第一部分列明的行政许可申请文件。
　　　（二）中国证监会依照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号），对公司提交的行政许可申请文件进行受理、审查，作出行政许可决定。
　　　（三）中国证监会在收到公司申请文件后，可就涉及的产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定等事宜征求有关部门意见。
　　　（四）公司收到中国证监会的受理通知后，可向境外证券监管机构或交易所提交发行上市初步申请；收到中国证监会行政许可核准文件后，可向境外证券监管机构或交易所提交发行上市正式申请。
　　　　（五）公司应在完成境外发行股票和上市后15个工作日内，就境外发行上市的有关情况向中国证监会提交书面报告。
　　　　（六）中国证监会关于公司境外发行股票和上市的核准文件有效期为12个月。
　　　（七）境外上市公司在同一境外交易所转板上市的，应在完成转板上市后15个工作日内，就转板上市的有关情况向中国证监会提交书面报告。
　　　本指引自2013年1月1日起施行。中国证监会1999年7月14日发布的《关于企业申请境外上市有关问题的通知》（证监发行字〔1999〕83号）同时废止。




　
辽宁省丹东市人民政府


关于印发丹东市边境小额贸易水上运输船舶管理办法的通知

丹政发〔2009〕33号


各县（市）区人民政府，市政府各部门：

《丹东市边境小额贸易水上运输船舶管理办法》业经2009年8月21日市政府第18次常务会议审议通过，现予印发。

丹东市人民政府

二○○九年八月三十日





丹东市边境小额贸易
水上运输船舶管理办法
第一条 为规范我市边境小额贸易水上运输管理，保障口岸、船舶、人员和货物的安全，维护边境地区的安定团结，推动边境小额贸易的健康发展，根据《中华人民共和国海上交通安全法》、《中华人民共和国内河交通安全管理条例》、《中华人民共和国水路运输管理条例》、《国内水路运输经营资质管理规定》（交通部令2008年第2号）及中华人民共和国辽宁省公安边防总队代表团与朝鲜民主主义人民共和国平安北道安全保卫部代表团《关于开设大台子和腊岛海上贸易通行口岸的会谈纪要》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 边境小额贸易运输船舶（以下简称边贸船）应以中方大台子港（东经124°13'42",北纬39°55'00"向上游1000延长米）和一撮毛临时过货监管点（东经124°17'06",北纬39°56'20"为中心上下游各100米）与朝方腊岛海上贸易通行口岸(东经124°43'00",北纬39°15'30")为中心、半径0.5海里的区域之间，开展边境之间小额贸易水上运输。

鸭绿江内边贸船，应持有与朝方正常水上贸易协定和持有中方有关主管部门签发的边贸船相关证书、证件，在江海分界线鸭绿江水域内，开展边境之间小额贸易水上运输。

第三条 边境双方边贸船在中方作业、停泊的港口、码头应为国家口岸管理部门批准的口岸监管区或临时过货监管点。

第四条 经营边境水上贸易运输，应当取得企业法人资格。经营边贸运输的企业应当至少配备经营、海务、机务专职管理人员各1名。海务、机务专职管理人员应当具有与所经营船舶种类和航区相对应的不低于大副、大管轮任职的从业资历，并与企业签订一年以上全日制用工的劳动合同，在合同期限内不得在船上或者其他企业兼职。

第五条 经营边贸运输的水运企业，应当向其所在地人民政府交通主管部门申报材料，由市交通局依据国内水路运输经营资质管理等规定审核，颁发《水路运输许可证》、《船舶营业运输证》。

第六条 经营边贸船舶的水运企业应经批准同意筹建水路运输企业后，方可在批准的范围内进行筹建、订造船舶。对尚在筹建期的水运企业从事水上边贸运输经营活动的，依据《水路运输管理条例实施细则》的相关规定予以处罚。

第七条 船舶修造厂不得为未办理水路运输筹建许可或增减运力审批手续的单位、个人修造和改建船舶，不得为其提供修造和改建船舶的场所、设施和技术服务，不得修造和改建未办理进口岸手续的外国籍船舶。因违规被扣押在船厂坞道的船舶所造成的一切损失由船厂和船舶拥有人负责。

第八条 经营边贸运输船舶的水运企业应当按照《国内水路运输经营资质管理规定》并参照《中华人民共和国航运公司安全和防污染管理规定》的要求建立相关制度，指定适任的岗位管理人员，其经营管理资质应经市交通部门与海事部门审查通过后，方可从事水上边贸运输经营活动。

第九条 边贸船应将其船舶的安全和防污染管理委托已通过经营管理资质审查的企业代管，船舶拥有人与水运企业签定《船舶代管协议》，代管企业对船舶安全营运和防污染负全权责任。

第十条 边贸船应按《船舶登记条例》有关规定，并在满足本办法第九条、第十条要求后，方可向海事部门申请船舶所有权登记，同时签署“安全管理责任书”。

第十一条 边贸船舶取得《船舶所有权证书》后，应申请船舶检验机构进行检验。沿海边贸船应按三类航区船舶检验规定进行船体、机械、设施、设备配备，经检验合格并持有《船舶检验证书》后，向海事部门申请办理《船舶国籍证书》，并经交通部门审批后为其签发《船舶营业运输证》。后再办理边防、海关、检验检疫部门相关手续，并取得边防部门发放的边贸标志牌以及海关发放的证件、标志，方可从事水上边贸运输活动。

第十二条 边贸船在船舶登记时提交船舶名称申请，并经审核批准。丹东地区边贸船名称统一规范为“丹海边贸XXX”（海船）、“丹江边贸XXX”（河船）号，同时取得船名标志牌，“XXX”三位阿拉伯数字由001起始组成。

第十三条 边贸船舶应按《中华人民共和国最低安全配员规则》的规定配备合格适任的船员。经营边贸运输100总吨以下海船船员应持有小型海船《船员适任证书》、《船员服务簿》、《熟悉和基本安全培训合格证》，100总吨及以上船舶按《中华人民共和国海船船员考试、评估和发证规则》的规定执行。经营边贸运输的内河船舶按《中华人民共和国内河船员考试、评估和发证规则》的规定执行，边贸船船员同时应取得边防部门核发的《船舶户口簿》和《船员证》。

第十四条 经批准从事边贸运输的水运企业及船舶，应参照《国际航行船舶进出中华人民共和国口岸检查管理办法》、《国际航行船舶出入境检验检疫管理办法》及国际航行船舶出入境管理有关规定进行管理，并按照《中华人民共和国船舶签证管理规则》办理船舶进出港签证手续。

第十五条 边贸船应当在核定的范围航行，并在指定的口岸进、出港和装卸货物。船舶和船员证书的原件应在进出口岸时出示，复印件应随船携带，其中公安边防机关核发的《船舶户口簿》、《船员证》原件须随船携带，边贸船应悬挂船名标志牌及边贸标志牌。

第十六条 从事渔业生产活动的船舶和为渔业生产服务的船舶属于渔业船舶，由渔业行政主管部门按照国家有关渔业船舶管理的规定履行管理职责。边贸船舶不得从事水产养殖滩涂看护和为看护人员运送给养、不得为渔业捕捞船运输货物及从事与渔业生产相关的各项活动，违者按超越经营范围予以处罚。

第十七条 当港口或海上风力达到6级以上和能见度不良及冰、雾等恶劣气象影响到船舶安全时，船舶禁止出港。

第十八条 对无船名船号、无船籍港、无船舶证书的“三无”船舶在水上经营的，交通、海事行政管理部门及公安边防机关等部门，依法采取行政强制措施或予以处罚。对有证驾驶“三无”运输船舶的船员予以处罚并吊销其适任证书。对无证驾驶的船员，由公安边防机关依据相关规定予以处罚。

第十九条 边贸船报废或灭失后不及时向原登记机关和部门办理注销手续的、证件丢失后不及时向原发证机关和部门申请补发的、登记项目变更不及时进行变更登记的、改变用途或产权转移、船舶国籍证书过期不按规定重新办理登记手续和申请有关证件或申请注销原有证件的，由相关管理机关予以注销并依法予以处罚。

第二十条 本办法颁布前已经核发《水路运输许可证》的企业或个人、已经核发《船舶营业运输证》和进行登记的边贸船，应自本办法公布之日起，在三个月内申请注销原证件、重新换发新证件，已登记的从事滩涂看护、为渔业捕捞船运输货物及从事其它与渔业生产相关活动的船舶，应按规定办理注销和转档手续，到渔业部门注册登记，逾期不办理者，交通、海事部门应对其原有证件予以注销。

第二十一条 根据我省船舶产业发展现状，我市将对木质船舶在3年内进行逐步淘汰，大力发展船舶技术状况先进的新型钢制船舶，以保证我市整体船舶结构优化和船舶产业升级。

第二十二条 本办法自发布之日起施行。《边境小额贸易水上运输管理暂行办法》（丹政发〔1996〕130号）同时废止。市政府此前发布的有关文件与本办法不一致的，按本办法规定执行。

第二十三条 本办法由丹东市交通局负责解释。