奥古斯丁法律思想及其现代意义

云南大学法学硕士研究生 石安洲

　 一、人性论
奥古斯丁继承了自柏拉图以来对人性的判断趋向是恶的主流观点。基督教的基本理论前提也是人性恶,惟其恶,才需要忏悔,才需要救赎,才需要法律的出现. 他的法律思想即是建立在人性恶判断的基础之上,其重要作品《忏悔录》也是在对人性有深刻的洞察之后写成。
人性为什么是恶的? 对此追问要回溯至人类始祖亚当和夏娃。在此,奥古斯丁发展了《圣经》的传说,认定人有“原罪”。这就是人的原始罪恶,是上帝给予人类永远不能解脱的惩罚。
人为什么会忽视或抛弃永恒之物而倾向较低的东西呢? 奥古斯丁认为,这不是由于某种外在强制力量迫使人们这样做的结果,完全是人自由意志选择的结果。因此奥古斯丁将人贪念引起的直接原因归于人的自由意志。正当的爱就是遵循好意志,爱其所当爱,行其所当行,从而过有福的生活。
然而人的灵魂总会发生偏离的情形,无福的人往往是滥用了自由意志,使意志变坏,在爱上帝和自私自爱间选择了后者,丧失了永恒的追求。可见,灵魂向下运动的倾向,完全是人自由意志的结果,作恶靠的是自由意志,它给我们犯罪的能力。当人行善,则是实现了上帝给人自由意志的目的,为恶则是错用了上帝给人的能力。人的犯罪行为是由他自己的自由意志决定的,因此他应为自己的行为负责,因为自己的犯罪而接受罚。
由此,我们可以得出奥古斯丁人性论的整体构成。恶的原始来源是人的原罪,而贪欲导致恶行,其背后的根源在于人的自由意志,自由意志产生罪。而“罪是人类奴役制度之母”,所以不同层级的法律因此必须产生。这种人性论构成了奥古斯丁法律思想的坚实基础。
二、世俗法与永恒法
由于将事物做了世俗之物与永恒之物的两分,为了规范此两类事物,奥古斯丁相应地将法律也分成两类:世俗法与永恒法。奥古斯丁在探讨人类历史命运时,多次提到道德之于社会生活的重要性,并举了一个剧场观众观剧的例子来说明。在观剧之初,观众彼此并不认识,可是如一位演员演得非常好,那么喜爱他(她) 的观众就会精神振奋,渐入忘我之境。然而这种愉悦之情并非只局限于对演员,对于其他喜爱此演员的观众同样会有同声相应之感。这样观众因为同爱演员之故,达成了共鸣,于是对一个对象的爱本身产生了一个共同体。这个普遍的爱与社会道德相类似,如果缺乏这种爱,那么人类就无法形成共同体;一旦形成,那么必然会同情同样有这种爱的人,排斥不爱这一对象的人,即使不爱是有充分理由的。类似于一个社会道德普遍低下,其中有觉醒者会遭到漠视、排斥乃至打压一样。所以奥古斯丁在强调道德之余,也看出了其局限性,必须呼唤法律来补正。
那么什么又是正义? 奥古斯丁的正义至少有三个层次。
其一,正义被定义为“给每人其所应得的”这么一种美德,每个人都得到了他们应得的东西,整个社会或者城邦就实现了正义。
其二,正义又被认为是“标志公民的独有特征以及使所有公民服从城邦目的或公益的美德。”每个人保持自己的个性特征,同时遵守城邦目的,促进公共利益,保持城邦的和平,就是实现了正义。
其三,正义还被定义为根据理性规定所有事物的正当秩序。
在三种正义中,第一种是理想的正义,但问题是什么是各人应得的? 人欲壑难填,这个“应当”到底应该给到什么程度,没有一个标准,因此这个正义观过于抽象,即使在天国也难以实现。所以奥古斯丁紧接这就有上面第二个正义,它较之第一个具体得多,看到了它与城邦的关系,看到了正义是公民社会的基石,是人类社会的统一和尊严存在的基础。但是城邦之外呢,是否就没有正义了?所以此观念过于狭窄。只有第三种正义,超越了上面两个正义。奥古斯丁认为这才是最高正义,简言之,正义就是这样一种安排得很好的秩序。因为“这样一来,他便可以安身在和平之中,可以和全世界有条理和谐一致。”
正是这两种法保证了社会稳定的秩序。奥古斯丁认为世俗法乃是“虽是公正却能随时间而加以适当修改的法律”,故而世俗法有两个特性:
首先,它必须是公正的,是基于人类理性而创制。
其次,它是不稳定的,可以因时而设、因时而废。
为什么在世俗法之上要有一个“更高更隐秘”的永恒法? 因为尽管世俗法可以制止恶行、稳定秩序,然而其缺陷也是显而易见、不可克服的。
第一,世俗法受时间与变迁限制。正义在不断变化,要了解此正义,全凭人生经验。而“人生非常短促,不能以为本身有了经验,便对经验所不及的古今四方的事物因革都融会贯通。
第二,世俗法作为有形的法,仅仅规定和禁止外在的行为,它不涉及这行为背后的动机,甚至很少关心纯粹的内心活动。不可否认,有时一颗罪恶的心要比一个损害后果还要危险得多,而世俗法只能规范后者。而恶行由恶的自由意志产生,世俗法对恶意志即无能为力,可谓“治标不治本”。
由于上述原因,必须要呼唤更有理性且万世不易的法律,这就是永恒法。永恒法是天主的法。在奥古斯丁看来,法律产生于上帝,是正义的体现,是上帝统治人类的工具。统治外部的有形之法是世俗法,而统治人内心的法是永恒法,有形来自于无形。这个法等同于上帝的意志和智慧,正是上帝的意志和智慧引导一切事物达到它们各自的目的。永恒的法构成了正义和公正的普遍而神圣的源泉。一切世俗法都必须服从永恒法的支配。
可见,较之于斯多葛学派和西塞罗的自然法,奥古斯丁的永恒法是将其与上帝结合起来,都是在承认现行的世俗法之上有一个更高更完善的法。只不过前者认为它是自然的理性,而后者则将这一切归于了上帝。
三、现代意义
奥古斯丁生活于古罗马帝国晚期,其思想开创了中世纪基督教哲学先河,奥古斯丁的思想中最精深之意,于我们今天法治中国的法学研究犹有巨大意义。奥古斯丁对人有限性的分析,他关于人们应该超越世俗、跃入神圣的呼唤等,在今日这个特殊时代中,不能不引起我们在一定程度上的共鸣。
其一,法律呼唤神圣。
作为现代法律,政教分离体制之下,法律的世俗化乃是文明的进化。然而法律毕竟不同于一般的规则,在奥古斯丁眼里,无论是永恒法还是世俗法,都是神圣凛然不可侵犯的。奥古斯丁写道,尽管人们在制定法律的过程中可能会就世俗法律的样式发生争论,但一俟法律制定和确立之后,就不能再对法律加以置评,而只能依据法律进行制裁。这是从现实中法律适用的角度而言的,就是说人服从已经制定的法律或者在对人运用法律这个行为是神圣的。
在今天,司法独立很大的困难在于法律不够神圣,法院不够庄严宏伟,法官与其他人距离过小,法律解决与政策或习俗解决没有很好的形式区分,所以我们要向奥古斯丁虔诚的对待主一样对待法律。从法律的制定来看,奥古斯丁认为一个法律要称其为法律,首先它必须是良法,是基于人类理性智慧而制定。所以在制定法律时,一定要慎重,有时与其制定一部漏洞百出、不合时宜的法律,不如不制定,否则不足以称良法,再要保证其神圣性就非常困难了。
其二,法律须被信仰。
奥古斯丁崇尚理性,但是他的理性是为他的信仰服务的。就信仰与理性的关系而言,他的看法可以一言以蔽之“信仰寻求理解”。法律当然需要理性的制定。但是没有信仰,理性的发展不会有突破。一个良好的法律,如果人们并不在心底里以之为念,那么法律和其他诸如政策、纪律一样只是一种技术。而当人们真正在法律面前感到敬畏恐惧和战栗时,那么法律作为一种信念就渗入到人的内心。所以,很多时候,信仰就是根植于人内心的自由意志,很难阐释的非常清楚。奥古斯丁的永恒法为什么会对人的心灵也能净化? 原因还在于人们纯洁的信仰。因此永恒的法还在于它是人自觉自愿遵守的法,一旦心中的恶行褪去,那么作恶的行为也就难以实行了。
其三,法应当致力于幸福的目的。
为此人要有远大理想。奥古斯丁为什么在列出了世俗法后还要用永恒法来规范,就在于人不应该仅仅满足于属世之物,灵魂还应该向上追求永恒之物。通过追求永恒实现幸福。什么是真正的幸福? 浅层次来说求得社会的和平与安宁,而深层次还在于人的内心。对于万物来说,存在才能有幸福,存在本身就是幸福。对于深层次而言,则必须靠努力向理想中的彼岸航去才能实现。
奥古斯丁的为追求正义和幸福百折不挠的勇气和规范秩序的理想应该为我们所崇敬。

上海市财政局　上海市经济和信息化委员会


市财政局印发上海市地方特色产业中小企业发展资金管理操作办法

沪财企[2010]67号


关于印发《上海市地方特色产业中小企业发展资金管理操作办法》的通知

各区（县）财政局、经委：

　　为支持地方特色产业中小企业发展，根据《财政部关于印发＜地方特色产业中小企业发展资金管理暂行办法＞的通知》（财企〔2010〕103号）精神，结合本市实际，我们制定了《上海市地方特色产业中小企业发展资金管理操作办法》，现印发给你们，请按照执行。

　　特此通知。

　　上海市财政局

　　上海市经济和信息化委员会

　　二Ｏ一Ｏ年九月二十八日

上海市地方特色产业中小企业发展资金管理操作办法

　　第一章 总 则

　　第一条 根据财政部印发的《地方特色产业中小企业发展资金管理暂行办法》（财企〔2010〕103号）以及财政资金管理的有关规定，结合本市中小企业发展的实际情况，制定本操作办法。

　　第二条 本办法所称地方特色产业是指以地域和资源优势条件为基础，围绕特色产品的生产、销售、服务等而形成的市场化、规模化、集约化和链条化的生产经营群体。

　　第三条 地方特色产业中小企业发展资金（以下简称特色产业资金），由中央财政预算安排，专门用于支持地方特色产业集群和特色产业聚集区内中小企业技术进步、节能减排、协作配套，促进产业结构调整和优化的资金。

　　第四条 中小企业的划分标准，按照原国家经贸委、原国家发展计划委员会、财政部、国家统计局联合下发的《中小企业标准暂行规定》（国经贸中小企〔2003〕143号）执行。

　　第五条 特色产业资金的管理应当遵循公开透明、定向使用、科学管理、加强监督的原则，确保资金使用规范、安全和高效。

　　第二章 支持内容及方式

　　第六条 特色产业资金主要用于以下几个方面：

　　（一）促进中小企业技术创新和成果转化。重点支持本市特色产业集群和特色产业聚集区内中小企业开展的符合国家产业技术政策、创新水平较高、市场竞争力较强、预期经济和社会效益较好、知识产权清晰的技术创新和科技成果转化项目。

　　（二）鼓励中小企业节能减排。重点支持本市特色产业集群和特色产业聚集区内中小企业生产或应用节能减排产品的技术改造项目，集群和聚集区内废水、废气、废渣等废弃物综合治理利用项目的建设、改扩建和技术改造等。

　　（三）加强中小企业与骨干企业专业化协作。重点支持本市特色产业集群和特色产业聚集区内有较强协作配套关系的中小龙头骨干企业重点产品技术改造和改扩建项目，中小企业为建立和加强与龙头骨干企业协作配套关系、提高专业化生产水平而进行的技术改造和改扩建项目。

　　（四）支持中小企业产业升级和延伸。重点支持本市特色产业集群和特色产业聚集区内中小企业产业升级改造，新能源、新材料、节能环保、生物医药、信息网络及高端制造等战略性新兴产业中小企业项目建设和技术改造，集群和聚集区内主导性产业中小企业向附加值高的产业前端和后端延伸而进行的技术改造项目。

　　（五）改善中小企业服务环境。重点支持为本市特色产业集群和特色产业聚集区内中小企业提供研究开发、设计、知识产权保护、工程技术管理、商务信息交流等公共服务项目。

　　同一年度，每个项目单位只能选择以上一项内容申请支持。

　　第七条 特色产业资金的支持方式采用无偿资助、贷款贴息方式。同一年度，每个项目只能申请一种支持方式。

　　第八条 特色产业资金无偿资助的额度，不超过项目总投资的30%，每个项目一般不超过300万元。

　　特色产业资金贷款贴息的额度，根据项目贷款额及人民银行公布的同期贷款基准利率确定。每个项目的贴息期限一般不超过2年，年贴息率不超过同期贷款基准利率，贴息额度一般不超过300万元。

　　第九条 已通过其他渠道获取中央或市级财政支持的项目，本特色产业资金不再支持。

　　第三章 申 报 与 评 审

　　第十条 市经济信息化委根据本市经济发展总体规划和特色产业发展规划，结合中小企业发展的实际情况，会同市财政局负责编制年度特色产业资金申报指南，确定特色产业资金的年度支持方向和重点，并在“上海中小企业”网站发布。

　　第十一条 申请特色产业资金的企业或单位须同时具备下列基本条件：

　　（一）位于本市特色产业集群或特色产业聚集区内；

　　（二）具有独立的法人资格；

　　（三）财务管理制度健全；

　　（四）会计信息准确完整，纳税信用和银行信用良好；

　　（五）申报项目符合资金申报指南规定的支持内容。

　　第十二条 特色产业资金的申报材料一般应包括：

　　（一）资金申请文件；

　　（二）项目可行性报告；

　　（三）生产经营情况或业务开展情况；

　　（四）经注册会计师审计的会计报表；

　　（五）项目单位法人执照、税务登记证副本及章程（复印件）；

　　（六）其他需提供的资料。

　　第十三条 符合申报条件的单位，按照年度特色产业资金申报指南进行申报。

　　对市税务直属分局征管的企业（以下简称“市级企业”），直接向市经济信息化委进行项目申报；对区（县）税务局征管的企业（以下简称“区（县）企业”），向区（县）经委申报，由区（县）经委提出初审意见并征求同级财政部门的意见后书面报送市经济信息化委。

　　第十四条 市经济信息化委会同市财政局依据本办法第十一条、第十二条的规定以及特色产业资金的年度支持方向和重点，共同组织专家进行评审,并建立项目库。

　　第十五条 市经济信息化委根据本市国民经济发展总体规划和特色产业发展规划等，研究提出下年度特色产业资金需求、扶持重点、扶持计划和组织实施方案在每年11月底前报送市财政局，市财政局连同本年度特色产业资金预算执行情况，在每年12月底前上报财政部。

　　第十六条 市经济信息化委会同市财政局根据财政部下达的预算指标和项目申报评审情况，对拟支持单位和项目名称等内容进行公示。公示结束后，区（县）经委与项目单位签订项目管理合同。

　　项目管理合同包括：项目名称和承担单位、项目履行期限、项目内容和主要经济指标、验收标准、补贴方式和数额、经费开支范围、违约责任、双方约定的其他条款等。项目承担单位必须严格履行有关合同条款。

　　市经济信息化委根据公示情况，提出本市特色产业资金年度使用计划于当年3月底报送市财政局，市财政局于当年4月底前上报财政部备案。

　　特色产业资金年度使用计划具体包括：计划支持单位和项目名称、支持内容、归属产业、地区、产业集群（或聚集区）名称、计划支持方式及金额等。

　　第十七条 项目评审费用在特色产业资金中列支，按照不超过财政部下达特色产业资金额度的0.5%从严控制。

　　第四章 资 金 拨 付

　　第十八条 市财政局将特色产业资金年度使用计划报财政部备案并通过财政部审查后，市经济信息化委根据年度计划，在批准的资助额度内向市财政局申请拨款。

　　第十九条 市财政局按规定审核后，按照国库集中支付的有关规定拨付资金。

　　第五章 项目的监督与管理

　　第二十条 项目完成后，项目单位应在一个月内向所在地经委报送项目完工情况及其他相关资料。区（县）经委会同同级财政部门根据项目管理合同，组织有关部门或委托专业机构进行项目验收，出具验收报告。

　　区（县）经委应在每年度1月底前将上年度项目建设情况、实施效果、存在问题和政策建议等一并报送市经济信息化委。

　　市财政局会同市经济信息化委总结产业资金实施效果、存在问题和政策建议于每年3月底前上报财政部。

　　第二十一条 特色产业资金项目发生重大事项变更，应由项目单位说明变更事项和理由，并逐级上报市经济信息化委核准。除不可抗力外，对于不能达到项目预期效果或因故撤销的，项目单位应将已拨付的资金按原渠道上缴市财政局。

　　第二十二条 特色产业资金应严格执行财政资金管理的有关规定，专款专用，单独核算，并按国家有关财务规定作相应的会计核算。

　　第二十三条 市经济信息化委会同市财政局组织相关区县对特色产业资金的使用情况进行检查，对项目完成情况、预算执行情况、资金使用效果、资金管理情况等实行监督管理和追踪问效。

　　第二十四条 特色产业资金不得挤占、截留和挪用，对违反规定使用、骗取资金的行为，一经查实，将追回全部已拨付的特色产业资金，并按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）的相关规定进行处理。

　　第六章 附 则

　　第二十五条 本办法由市财政局、市经济信息化委负责解释。

　　第二十六条 本办法自印发之日起施行。