江苏省徐州市人民政府


徐州市室内装饰管理办法

徐州市人民政府令

第53号



《徐州市室内装饰管理办法》已经一九九八年六月二十九日市人民政府第十次常务会议审议通过，现予发布施行。

　　
市长　于广洲


一九九八年八月十七日



　　第一条 为加强室内装饰和房屋安全管理，维护室内装饰市场秩序，保障人民生命、财产安全，根据国家和省有关规定，结合本市的实际，制定本办法。

　　第二条 本办法所称室内装饰，是指对已竣工验收、交付使用后的建筑物、构筑物内部空间再加工和创造，包括室内空间及相关环境的装饰设计、施工、室内用品配套生产、成套供应的集技术、艺术、劳务和工程服务于一体的系统工程。

　　第三条 凡在本市市区范围内从事室内装饰活动的建设、设计、施工的单位和个人，均应当遵守国家建设和室内装饰管理部门的相关规定和本办法。

　　第四条 徐州市城镇集体资产管理局是本市室内装饰行业的主管部门，市室内装饰管理办公室受其委托具体负责本市室内装饰设计单位、施工企业的资质审查工作。

　　公安消防、房产管理、技术监督等部门，依照国家有关法律、法规和本办法的规定，各司其职，共同做好本市室内装饰的管理工作。

　　第五条 凡在本市市区范围内从事装饰设计和施工的单位，均应当向本市室内装饰管理机构申请办理相应的《资质等级证书》，并向工商部门申请办理《营业执照》。

　　未取得《资质等级证书》的设计单位和施工企业，不得从事室内装饰工程的设计和施工。

　　第六条 室内装饰设计单位、施工企业申请办理《资质等级证书》，应当向室内装饰管理机构提交以下证明文件和材料、：

　　（一）主管部门的批准文件；

　　（二）验资报告；

　　（三）法定代表人身份证明；

　　（四）技术人员的职称证件或者学历证书；

　　（五）装饰管理机构认为应当提交的其它有关文件和材料。

　　第七条 室内装饰设计单位、施工企业的资质等级分为甲、乙、丙、丁四级，丁级施工企业分为一、二两个等级。

　　室内装饰企业资质等级认定条件及营业范围按国家规定的标准执行。

　　第八条 室内装饰设计单位、施工企业的资质等级按照下列规定审批：

　　（一）甲级资质由市室内装饰管理机构初审后，报省室内装饰管理部门审核，再由省室内装饰管理部门按规定报国家室内装饰管理部门审批；

　　（二）乙级资质和丙级资质，由市室内装饰管理机构审核后报省室内装饰管理部门审批；

　　（三）丁级资质，由市室内装饰管理机构审批，报省室内装饰管理部门备案。

　　第九条 市室内装饰管理机构应当自收到申请资质的材料之日起十日内，对其进行审查上报或者作出批准或者不批准的书面决定。

　　第十条 室内装饰设计单位、施工企业改变注册登记事项、歇业或者因其他原因终止营业的，应当在向工商部门办理变更后的十五日内再向原资质审批部门办理变更登记或者注销登记手续。

　　第十一条 本市以外的装饰设计单位和施工企业在本市承接室内装饰工程，应当凭以下材料向市室内装饰管理机构办理验证登记：

　　（一）有效的资质等级证书；

　　（二）营业执照；

　　（三）当地市以上室内装饰管理机构出具的外出施工证明。

　　第十二条 个人从事居民室内装饰活动的，须取得有关装饰行业培训合格证书。未取得装饰行业培训合格证书的不得从事室内装饰活动。

　　第十三条 建设单位和个人，应当依法与设计单位或者施工企业和个人签订室内装饰工程合同，明确双方的权利和义务。

　　第十四条 取得甲、乙、丙级资质证书的施工企业承包的室内装饰工程，其工程的主体部分必须自行完成，附属装饰工程确需要分包的，其分包部分不得超过工程总造价的50％。丁级施工企业承包的室内装饰工程不得再行分包。禁止施工企业转包室内装饰工程。

　　第十五条 室内装饰设计、施工和材料的使用，应当符合国家对室内装饰、设计防火规范的规定。

　　完成室内装饰施工图纸设计后，建设单位或者个人必须报经公安消防部门进行建筑消防设计防火安全审核，经审核批准后，施工企业和个人方可施工。施工单位和个人必须严格按照设计图纸和公安消防部门审核意见进行施工。施工现场应当建立严格的防火管理制度。

　　第十六条 室内房屋装饰实施施工前的登记备案制度。

　　建设单位和个人在房屋装饰施工前，应当按照市房产管理部门的规定办理装饰的登记手续，未经登记的不得施工。

　　第十七条 城市房屋室内装饰，必须保证房屋的整体性、抗震性和结构安全，符合防火、防水、保温、隔音、卫生等建筑功能的要求，不得破坏房屋承重结构和建筑外观，不得影响毗连房屋的正常使用。整栋房屋被鉴定为危险房屋的不得再装饰，对已严重损坏和有险情的房屋，应当先修缮加固，经市房屋安全鉴定机构进行房屋安全性能鉴定，达到居住和使用安全条件后，方可进行房屋装饰。

　　第十八条 室内房屋装饰禁止下列行为：

　　（一）拆除承重墙；

　　（二）拆除、破坏房屋的梁、柱；

　　（三）在混凝土楼板上采用钻孔方式铺设木地板；

　　（四）在架空楼板上砌筑实体墙。

　　第十九条 室内房屋装饰有下列行为之一的，应当向市房产管理部门提出申请，经批准后方可进行；须采取加固措施的，应当按照市房产管理部门的加固方案，采取加固措施后方可实施室内装饰：

　　（一）在承重墙上开门， 开窗或者超过房产管理部门规定的标准开洞；

　　（二）拆扩承重墙的门、窗间墙；

　　（三）拆动楼板或者在楼板上超标准增加荷载；

　　（四）改造利用非上人屋面；

　　（五）开挖地面、破坏建筑基础；

　　（六）其他影响房屋合理、安全使用的行为。

　　第二十条 室内装饰施工企业和个人必须按照国家规定的室内装饰工艺规程和质量、房屋安全标准施工。

　　凡装饰工程投资额在三十万元以上的，建设单位或者个人均应当在工程开工之日起十日内，到具有室内装饰质量监督检验资格的机构办理工程质量监督检验的委托手续。

　　第二十一条 对室内装饰工程质量和房屋安全实行从开工到竣工的全过程的监督。被监督的单位或者个人不得以任何理由拒绝质量检验机构的质量监督和房产管理部门的安全监督。

　　第二十二条 室内装饰工程实行限期保修制度。在不少于半年的保修期内，由施工单位负责维修，维修费用由责任方承担。因不可抗拒的因素造成的质量问题，或者易损品的损失，维修费用由建设单位承担。

　　第二十三条 装饰设计单位和施工企业有下列行为之一的，由市室内装饰管理部门责令其限期改正，逾期末改正的，可处三百元以上五千元以下罚款：

　　（一）未取得室内装饰设计或者施工资质承接室内装饰工程的；

　　（二）本市以外的设计单位或者施工企业未向本市室内装饰管理机构办理验证登记手续的；

　　（三）超规定标准分包装饰工程或者违反规定转包装饰工程的；

　　（四）超越其资质等级承接装饰工程的。

　　第二十四条 装饰设计单位和施工企业以及个人有以下两种情形之一的，由市室内装饰管理部门责令其限期改正，并可处一百元以上五百元以下罚款：

　　（一）改变注册登记事项、歇业或者终止营业未按规定向原资质审批部门办理变更登记或者注销登记手续的；

　　（二）未取得室内装饰行业培训证书从事装饰活动的。

　　第二十五条 建设单位或者个人违反第十七条、第十八条、第十九条规定的，由市房产管理部门或者其委托的机构责令其限期改正，可并处二百元以上二万元以下罚款。

　　第二十六条 建设单位、施工企业或者个人未按本办法规定办理质量监督手续或者装饰工程经检验质量不合格的，由技术监督部门责令其改正，并可处五百元以上一万元以下罚款。

　　第二十七条 建设单位、设计单位、施工企业或者个人在室内装饰活动中，违反消防管理规定的，由公安消防管理部门按照消防管理的有关规定查处。

　　第二十八条 市城镇集体资产管理局可以将本办法规定其享有的行政处罚权。委托给市室内装饰管理办公室实施。

　　第二十九条 当事人对行政处罚不服的，可以依照《行政诉讼法》或者《行政复议条例》的规定，依法提起行政诉讼或者申请复议。

　　第三十条 室内装饰管理的有关单位工作人员玩忽职守、滥用职权、 徇私舞弊的，由其所在单位或者其上一级行政主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

　　第三十一条 本办法由徐州市法制局负责解释。

　　第三十二条 本办法自公布之日起施行。


中国证券监督管理委员会


创业板市场投资者适当性管理暂行规定

证监会公告[2009]14号


为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，现予公布，自2009年7月15日起施行。




中国证券监督管理委员会

二〇〇九年六月三十日




创业板市场投资者适当性管理暂行规定





第一条 为保护投资者合法权益，提示创业板市场风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。

第二条 投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场相关规定及规则，了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力，并按照规定办理参与创业板市场相关手续。

第三条 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。

第四条 证券公司应当建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息，充分提示投资者审慎评估其参与创业板市场的适当性。

第五条 投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。
《创业板市场投资风险揭示书》必备条款由中国证券业协会另行制订。

第六条 投资者申请开通创业板市场交易，应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作，如实提供所需信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。
投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。

第七条 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记结算公司）、深圳证券交易所应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。

第八条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所和中国证券业协会的有关规定和要求，结合创业板市场特点，制定有针对性的投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算。

第九条 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。

第十条 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。

第十一条 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。

第十二条 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向中国证监会报告并通报证监会相关派出机构。

第十三条 中国证监会对深圳证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。
中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行监督检查。对发现的违规行为，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。

第十四条 本规定自2009年7月15日起施行。

附件：关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明.doc



关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明

2009年6月8日，我会发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》），深圳证券交易所、中国证券业协会也发布了配套文件,同时向社会公开征求意见。截至6月23日，我会收到来自社会各界的意见和建议共32条。
在此期间，深交所、中国证券业协会还分别召集各方代表举行座谈会，特别邀请了部分个人投资者参加，对《暂行规定》及配套文件进行深入讨论，充分听取有关的意见和建议。中国证券登记结算公司也就查询投资者的证券交易经验的方案专门征求了证券公司的意见。此外，我会还密切关注媒体有关报道，对其中的意见予以了充分的考虑。
总体来看，市场各方积极支持建立创业板市场投资者适当性管理制度，认为目前的规定十分必要，既注意通过适当方式强调投资风险揭示和投资者教育，体现了保护投资者利益的根本出发点，又充分考虑到现阶段我国资本市场的实际情况，尊重每个投资者的权利和自我选择，同时对证券公司不断改善客户管理与客户服务提出了更高的要求。相关措施有助于投资者增强风险意识，审慎评估自身的风险认知与风险承担能力，理性投资。
在收到的32条意见中，涉及《暂行规定》的意见共7条，主要集中在三个方面：一是认为投资者已有风险意识，没必要签风险揭示书，或没有必要到现场签；二是认为应当强调投资者要对自身的风险承受能力独立判断；三是建议明确投资者能否委托代理人代为签署风险揭示书。
经过认真研究，第一、二项建议在规则起草过程中已经做了充分论证，征求意见时也有详细说明，主要目的是通过适当的程序和要求，让风险教育能够落到实处，因此综合考虑后暂维持现有规定。第三项建议连同其他一些具体操作方面的意见，我会已转交深圳证券交易所、中国证券业协会研究，在修改配套文件时一并考虑。