克拉玛依市科技计划项目管理办法(试行)
新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民政府
关于下发《克拉玛依市科技计划项目管理办法（试行）》的通知
2003-11-20
各有关单位：
为进一步规范我市科技计划项目管理工作，建立完善、科学的管理制度体系，提高科技资金的使用效益，市科技局依据国家、自治区的有关法规和规定，结合我市实际情况，制定了《克拉玛依市科技计划项目管理办法（试行）》，现下发给你们，请遵照执行。
附件：克拉玛依市科技计划项目管理办法（试行）
克拉玛依市科技计划项目管理办法(试行)
第一章 总 则
第一条 为加强克拉玛依市科技计划项目（以下简称“科技项目”）的规范化、科学化管理，完善科学的管理制度体系，提高科技资金的使用效益，保证科技项目管理的公开、公正和公平，依据国家、自治区的有关法规和规定，结合克拉玛依市具体情况，特制定本办法。
第二条 科技项目坚持面向经济建设主战场，重点解决克拉玛依地区经济建设和社会发展中重大科技问题，以促进科技进步、加速产业技术升级、解决社会公益性重大技术问题为主攻方向，通过开展技术创新、引进消化新技术、发展高新技术及其产业化，为调整产业结构、提高人民生活质量及促进社会可持续发展提供技术支撑。
第三条 科技项目实行公平竞争、择优支持、管理公开的原则；坚持以市场为导向、以需求促发展，实行产学研相结合；坚持自主开发、创新与引进、消化吸收并重。
第四条 科技项目实行项目长负责制,重大共性科技项目实行招标制。
第五条 科技项目归口克拉玛依市科学技术局（以下简称“科技局”）管理。凡纳入克拉玛依市科技计划的项目适用于本办法。
第六条 科技项目的组织管理采取科技局、科技项目组织单位和承担单位分级管理的方式。
第七条 科技局作为科技项目的主管部门，其主要职责：
（一） 组织科技项目的发展战略和重点任务研究；
（二） 组织科技项目的论证、立项和招投标，确定项目组织单位和承担单位，下达年度科技项目计划，组织科技项目的检查，调整科技项目计划进度；
（三） 组织科技项目经费的预算、审核，会同财务部门等审定科技项目总预算，下达年度科技三项费计划；
（四） 按科技项目及科技三项费计划规定的额度划拨科技经费，督促、检查科技项目的实施情况和经费的使用情况，协调解决项目执行中的重大问题，保障科技项目按进度正常进行；
（五） 组织或委托有关部门进行科技项目的评估和评定（验收）；
（六） 审定科技项目的保密级别；按规定管理科技成果的知识产权。
第八条 科技项目承担单位应当具备下列条件：
（一） 克拉玛依市辖区内各企事业单位、改制企业、民营科技企业等，有固定的场所和较充裕的资金，能独立承担法律责任；
（二） 具备与所从事专业或承担项目相适应的研究开发基础和条件；
（三） 有一定数量的学术带头人、拔尖人才或技术骨干、工程技术人员以及相应的研究开发队伍。
第九条 根据科技项目实施的不同特点，科技局可委托有关部门（单位）作为科技项目组织单位。科技项目组织单位的主要职责是：
（一）推荐本专（行）业科技项目；受科技局委托组织编制科技项目可行性研究报告等；
（二）提出科技项目承担单位及科技项目经费预算安排建议；提出本专（行）业重点科技项目开题及立项意见；
（三）落实科技项目约定支付的匹配经费及其它配套条件；
（四）参与组织科技项目的实施，监督、检查项目的执行情况，协调解决科技项目执行中的各种专业技术问题，按要求汇总、报告科技项目计划执行情况及有关信息报表，确保科技项目按进度正常进行；
（五）受科技局委托，组织本专（行）业科技项目的评定（验收），按要求督促科技项目完成单位准备科技项目评定的有关文件资料等。
第十条 科技项目承担单位的主要职责：
（一）负责科技项目的实施，按《新疆克拉玛依市科技项目开题报告》(以下简称《开题报告》)、《技术合同》、市年度科技项目计划进度要求完成各项任务，及时报告科技项目执行中出现的重大问题；
（二）按科技项目《开题报告》及技术合同书的规定，筹集并足额支付自筹的科技经费；
（三）落实科技项目实施过程中所必需的各项条件，做到“项目、课题、经费、人员、设备、协作”六落实，确保科技项目的顺利实施；
（四）负责准备科技项目检查及评定（验收）所需的有关材料及电子文档；
（五）对科技项目实施过程中产生的研究成果及时采取知识产权保护措施，依法取得相关知识产权，并予以有效管理和充分使用，加速科技成果的转化。
第三章 立 项
第十一条 科技项目的选项原则：
（一）与地方经济发展结合紧密，符合国家、自治区产业发展方向，对企事业单位技术升级、新兴产业形成和社会可持续发展带动性大，或与克拉玛依市重大工程建设相配套;
（二）科技项目研究目标集中、任务具体，整体技术先进，高效实用，具有较好的推广应用前景；
（三）现有的基础条件较好，经过努力三年内可以完成科技项目确定的目标。
第十二条 每年九月至十月底前，各科技项目承担单位必须向科技局提交下一年度《科技项目计划表》、《科技项目费用计划表》、《科技项目费用预算明细表》。申请市科技项目立项的单位还必须同时报送《可行性研究报告》、《开题报告》、《科技查新报告》、《专利查新》等相关技术资料。
项目所需的各种报表、资料及相关文档不全，不按要求填报的不予受理，逾期不候。
第十三条 科技项目立项一般按下列五个基本程序进行：项目申报、项目论证或评估、项目立项决策、确定科技项目承担单位和签订《开题报告》及《技术合同》。
（一）科技项目申报。采取定向申报和单位申报相结合的方式：
1、定向申报是指市科技局及相关部门结合本市经济、社会和科技发展中的重大、关键需求和问题，通过调研、召开专家研讨与座谈会等方式提出的科技项目，并委托相关单位组织起草《开题报告》及相关资料；
2、单位申报是指各有关单位，结合本市及本单位科技、经济发展中的重大问题和关键技术，自主选题并向科技局申请立项的科技项目。项目申报单位应向科技局提交《开题报告》、《科技查新报告》以及其他相关证明材料。
（二）科技项目的论证或评估。定向申报的科技项目由科技局组织有关专家进行咨询，并根据咨询意见对《开题报告》进行修改；单位申报的科技项目必须经本单位技术经济论证后，提交科技局对《开题报告》进行形式审查；合格后由科技局对以上两类项目组织同行专家进行论证和评估；
（三）科技项目立项决策。科技项目经专家论证或评估后，由科技局汇总编制年度科技项目计划，并提交克拉玛依市科技工作指导委员会审定；
（四）确定科技项目承担单位
1、符合招标条件的科技项目，采用招标的方式确定科技项目承担单位；
2、定向申报的科技项目，由接受委托单位作为科技项目主要承担单位；
3、研究单位已经具有相当研究基础、实力较强、且已具备充分工作条件的，由科技局组织专家论证后，优选确定为科技项目承担单位。
（五）签订科技项目合同书。经批准并纳入克拉玛依市科技项目计划的，由科技局与科技项目承担单位签定《开题报告》中的合同条款。
第十四条 科技项目立项论证的主要内容为：
（一）对国内外发展现状和发展趋势的分析是否准确；
（二）科技项目的研究攻关总目标及分阶段要求是否明确，进度安排是否合理；
（三）科技项目的设置是否合理，研究内容和技术路线是否先进，理论依据是否充分，技术关键是否明确；
（四）预测市场前景、经济、社会和生态效益是否准确，经费预算是否实事求是，投入产出比是否科学合理、依据充分；
（五）科技项目承担单位的优势与不足，包括：项目长人选和项目组主要人员、满足项目需要的支撑条件（实验室、试验场地、信息资料交流、后勤服务等）、资金配套能力及对外协作信誉等。
第十五条 《开题报告》、《技术合同》等文档中，需要本人亲笔签字的，一律不得代签、仿签或加盖个人私章；不得在《开题报告》中出现同一人既是项目主要完成人，又是项目论证人。所有申报书和证明材料，必须按要求填写完整，不得留有空格，并正规打印,按要求装订。
第四章 计划管理
第十六条 年度科技项目计划的编制应以中长期科技发展规划为依据，以城市发展、科技进步和市场需求为导向，并与克拉玛依市经济和社会发展计划相适应。
第十七条 科技项目计划原则上实行年度一次审定制度，但对事关国计民生、地方经济和可持续发展战略的重大、紧迫、关键项目，可采取滚动审定的方式，经论证后及时纳入克拉玛依市科技项目计划管理。
第十八条 年度科技项目计划、科技三项费用计划由科技局负责编制，经克拉玛依市科技工作指导委员会审定后，原则上每年一季度下达到各项目实施单位。
第十九条 每半年各项目承担单位必须向科技局提交本单位科技计划执行情况报告；科技局联合财政局、结算中心、有关专业技术部门对科技项目计划执行情况进行一次督促、检查，协调解决计划执行过程中的问题，并根据计划执行情况做好科技项目计划进度调整。
第五章 实施管理
第二十条 凡纳入克拉玛依市科技计划的项目，必须做到“项目、课题、人员、经费、设备、协作”六落实，确保科技项目按计划全面完成任务。
第二十一条 项目长及项目主要承担单位的要求。
（一）项目长应为本课题首席专家，是学科技术的全面负责人。要求须具有中级以上专业技术职务，知识渊博、技术精湛、学风端正、团结协作，有较高的威望和较强的组织管理能力和责任心，必须保证2/3以上的时间用于项目的研发工作上；
（二）科技项目主要承担单位必须为项目的研究开发、中间试验、推广应用提供技术、人员、经费、设备等条件，对项目的完成起到主要作用；
（三）科技项目的主要承担单位和项目长确定后，未经科技局同意，不得自行调整和更换。项目组主要研制人员也要保持相对稳定。
第二十二条 对跨专业、跨单位的综合性研究项目，科技局及相关部门应协调各课题承担单位协商确定项目负责单位和项目参加单位，明确课题任务、进度要求、协作分工等意见，做好项目的组织协调工作，确保项目的正常进行。
第二十三条 市级科技项目的研究开发周期一般为1-2年，重大科技项目的研究开发周期一般不超过3年；对部分确实需要延长研究开发周期的项目，在已确定研究开发工作结束后，根据科技项目实施情况，先进行阶段工作和成果验收，再论证科技项目延长的必要性等，然后再确定科技项目的延长期限。
第二十四条 对科技项目计划中涉及对外协作的科技项目，在《技术合同》草拟完成后，必须到科技局办理《技术合同》审批手续，经批准后方可正式签定合同，并进行认定登记，否则，财政不予支付。
第二十五条 各项目承担单位应当于每年7月20日、12月20日前向科技局报送科技工作半年报和年报。内容包括：科技工作总结、科技项目进展情况表、科技三项费支出情况表、科技成果评定（验收）申请表、科技工作大事记等。
第二十六条 科技项目在实施过程中取得重大进展或者突破，遭遇不可抗力因素或者发生其它可能影响《开题报告》中项目计划进度、指标任务完成的重大事件，项目承担单位应及时向科技局提交书面申请报告或调整意见，经科技局确定处理意见后，按调整意见执行。
第二十七条 出现下列情况之一时，科技项目应及时调整或撤消：
（一）国家、自治区及本市的重点发展方向、政策发生重大变化，造成项目无法继续正常进行的；
（二）经过实践证明，所选技术路线已不可行或无任何实用价值的；国内已有相当或更高水平的同类科技成果；
（三）科技项目所依托的工程已不能继续实施的；
（四）市场、技术、合作研发、项目技术骨干等发生重大变化，造成原定目标及技术路线需要修改的；
（五）匹配经费、自筹经费或其他物质条件不能落实，影响项目正常实施的；
（六）组织管理不力或其他原因使项目无法正常进行或预期目标不能实现的。
第二十八条 对于撤消的科技项目，项目承担单位应对已做的工作、经费使用情况、已购置的设备仪器、阶段性成果、知识产权等进行全面的清理，并向科技局提交书面报告，由科技局负责组成清算小组，对撤消的项目经费进行清算，并按规定追回资金。
第二十九条 科技项目完成后，项目组织单位及项目承担单位应及时做好原始资料整理、分析等工作，并按《开题报告》确定的研究内容、完成时间和指标组织验收。验收通过后，项目承担单位按照《科技成果评定（验收）管理办法（试行）》）的规定，向科技局提交评定（验收）申请，按要求编写科技成果评定（验收）相关技术报告、多媒体汇报材料，提交科技局组织评定（验收）。
第三十条 列入市科技计划的项目，因特殊原因不能如期提交评定（验收）的，应以书面报告形式向科技局申请调整延期，并说明延期评定（验收）的理由、延期时间等，经科技局审核并确定处理意见后执行。
第三十一条 通过专家评定（验收）的科技项目，各项目完成单位应按《克拉玛依市科技成果奖励办法（试行）》的要求和程序，申报市科技成果奖励。
第三十二条 科技项目经费管理严格按照《克拉玛依市科技三项费管理办法（试行）》执行。
第三十三条 依据《中国人民共和国科技进步法》的规定，为鼓励科技人员的发明创造，尊重他们的智力劳动成果和为社会所创造的财富，市设立重大科技项目专项补贴经费，每年从市科技三项费总额中提取不超过5%的费用，经对项目完成情况进行严格考核后，用于对承担重大科技项目的科技人员进行补贴（具体办法另行制订）。
第六章 知识产权管理
第三十四条 对于科技项目研发过程中形成的创新技术及产品，符合专利、商标等申报条件的，应及时申报知识产权保护。
科技项目形成的知识产权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的以外，均授予项目承担单位。项目承担单位可以依法自主决定实施、许可他人实施、转让、作价入股等并取得相应的收益。在特定情况下，克拉玛依市人民政府根据需要保留无偿使用、后续开发、使之有效利用和获取收益的权利。
第三十五条 项目承担单位转让科技项目研究成果及相应的知识产权时，科技成果完成人享有同等条件下优先受让的权利。
第三十六条 项目所产生的科技成果应当按照《科技成果登记办法》进行登记；发生技术转移时，应当按照《技术合同认定登记管理办法》办理认定登记手续。
第三十七条 鼓励科技成果进行转让和转化。对成果转让和转化过程中涉及的知识产权及相应权益等问题，遵照《中华人民共和国促进科技成果转化法》和科技部《关于加强与科技有关的知识产权保护和管理工作的若干意见》的有关规定执行。
第三十八条 涉及国家秘密的科技成果，按照《科学技术保密规定》进行密级评定或确认，实施管理。
第七章 法律责任
第三十九条 在科技项目的立项、组织实施、管理和验收等过程中，有关工作人员玩忽职守、滥用职权、索贿受贿、组织管理不力等，视情节轻重给予批评教育或行政处分；情节严重的追究其相应责任。
第四十条 科技项目承担单位在项目立项、实施过程中，提供虚假材料、无正当理由不按期完成《开题报告》规定的任务、以及其他违法违纪行为的，视情节轻重分别给予警告、通报批评、停止拨付科研经费、追回科研经费、取消申报项目资格等处分；对直接责任人，视情节给予批评教育或行政处分；情节严重的，追究其相应责任。
第四十一条 专家在科技项目立项、实施、评定（验收）等过程中，侵犯他人知识产权或其它合法权益的，依据国家有关法律、法规，追究相应的法律责任。
第四十二条 对科技项目研发过程中产生的知识产权，不履行管理和保护义务或履行不当，致使国家、地区或企事业单位造成重大损失的，依法追究项目承担单位和主要责任人的责任。
第八章 附则
第四十三条 本办法自印发之日起试行。
第四十四条 本办法由克拉玛依市科学技术局负责解释。
深圳市档案局关于印发《深圳市城建档案馆接收建设工程档案规范》的通知
广东省深圳市档案局
深圳市档案局关于印发《深圳市城建档案馆接收建设工程档案规范》的通知
深档规〔2012〕2号
各有关单位：
为规范建设工程档案的接收进馆工作，确保国家馆藏档案资源的质量，有效实现城建档案资源的安全保管和有效利用，根据国家档案法律、法规及有关规定，结合本市实际，我局制定了《深圳市城建档案馆接收建设工程档案规范》，现予印发施行。
深圳市档案局
二○一二年七月十二日
深圳市城建档案馆接收建设工程档案规范
第一条 为规范建设工程档案的接收进馆工作，确保国家馆藏档案资源的质量，有效实现城建档案资源的安全保管和有效利用，根据国家档案法律、法规及有关规定，结合本市实际，制定本规范。
第二条 本规范适用于深圳市城市建设档案馆（以下简称市城建档案馆）接收建设工程档案的活动。
第三条 市城建档案馆是收集、保管、向社会提供城建档案利用服务的市级国家专门档案馆，是永久保管城建档案基地和利用城建档案信息资源中心。
市城建档案馆应当遵循丰富馆藏、优化结构、整合资源、集中保管、信息共享的原则，加强馆藏城建档案资源建设，依法接收分管范围内对国家和社会有保存价值的城建档案，逐步建立内容丰富、结构合理的城建档案资源体系。
第四条 凡列入市城建档案馆接收范围的建设工程档案，建设单位必须按本规范的要求向市城建档案馆移交；法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
第五条 建设单位应当将档案工作纳入项目建设计划和管理程序，纳入合同管理及监理工作内容，并根据项目实际情况，采取有效措施，确保建设项目档案工作与工程建设同步，确保建设项目档案的完整、准确、系统。
各有关单位应当指定专人负责本单位建设工程档案的收集、归档、保管和移交工作，并将建设工程档案的收集整理工作纳入本单位工程建设的相关工作程序和有关人员的岗位职责。
第六条 市城建档案馆依法接收下列全市市政工程、基础设施建设工程档案以及经市级以上有关行政主管部门行政许可报建的其他建设项目的工程档案：
（一）民用建筑工程档案：包括住宅、办公、文化、教育、卫生、体育、商业、金融、保险及其他公共建筑工程档案；
（二）工业建筑工程档案：包括大中型工厂、仓储企业等工业建筑物、构筑物工程档案；
（三）市政基础设施工程档案：包括道路、广场、桥梁、涵洞、隧道、排水、城市照明、环境卫生等工程档案；
（四）公用基础设施工程档案：包括供水、供气、供热、供电、照明、邮政、电信、广播电视等工程档案；
（五）公共交通基础设施工程档案：包括铁路、公路、水运、航空、港口、码头、管道运输、城市公交、城市轨道交通、交通廊道等工程档案；
（六）园林、风景名胜工程档案：包括公园、风景区、城市雕塑及纪念碑、古建筑等工程档案；
（七）市容环境卫生设施工程档案：包括环境治理项目、市容环境、卫生设施等工程档案；
（八）城市防洪、抗震、人防工程档案：包括监测、防洪设施、抗震加固、人防建筑物、构筑物等工程档案。
向市城建档案馆移交的建设项目的工程档案，移交范围按本规范附件《深圳市城建档案馆建设工程档案接收范围》执行。
第七条 不属于市城建档案馆接收范围的工程档案，由区城建档案室或区综合档案馆（未设城建档案室的区）按国家有关规定接收进馆。
第八条 国家、省、市重大建设项目在移交纸质档案的同时，还应当按规定移交相关的声像档案。
声像档案的移交范围和整理质量标准另行制定。
第九条 建设工程档案的移交应当符合以下要求：
（一）档案材料是原件。
（二）档案材料完整、准确、系统，字迹清楚，整理编目符合《深圳市城建档案整理规范》要求。
（三）工程竣工图与工程实体相符，修改符合规范要求，加盖了竣工图章，图面整洁，规格统一，签署完备；地下管线工程竣工图应当以竣工测量成果为依据，数据完整、准确。
（四）各单位在移交建设工程档案时，应当将该建设工程档案纸质总目录一式两套及工程项目信息与档案总目录电子模版一并移交（工程项目信息与档案总目录电子模版格式详见深圳档案网http://www.szdaj.gov.cn）。
第十条 建设单位应当在工程竣工验收后6个月内向市城建档案馆移交建设工程档案。
建设工期在5年以上（含满5年）或分期建设的工程项目，建设单位可按建设周期或标段移交建设工程档案。
第十一条 地下管线权属单位应当将地下管线工程普查、补测、补绘形成的地下管线工程档案，在项目结束后6个月内向市城建档案馆移交，并于每年上半年向市城建档案馆报送上一年度的地下管线现状图及更改、报废、漏测部分的管线技术资料及相应的电子文件。
第十二条 区城建档案室应当在每年上半年向市城建档案馆报送上年度接收的建设工程所涉范围内的地下管线工程档案和探测档案电子数据及上年度接收的城建档案文件级电子目录。
第十三条 停建、缓建的建设工程项目，其建设工程档案暂由建设单位保管；被撤销单位的建设工程档案，向其上一级行政主管部门或者城建档案馆（室）移交；法律、法规另有规定的，从其规定。
第十四条 建设工程档案的真实性和准确性由档案形成单位负责。
第十五条 建设工程项目完工后，勘察、设计、施工、监理等单位应当对建设工程档案进行系统收集、规范整理，并按时向建设单位移交，由建设单位审查、汇总并进行统一编号编目后，以项目为单位向市城建档案馆移交。
建设项目实行总承包的，各分包单位负责收集、整理分包范围内的档案，交总承包商汇总编目编号后由建设单位向市城建档案馆移交；建设单位也可以委托总承包商向市城建档案馆移交工程档案。
第十六条 移交单位在办理档案移交前，应当提请市档案行政管理部门对移交档案进行进馆前的检查。需整改的，市档案行政管理部门应当在《深圳市建设工程档案进馆质量检查意见书》上一次性告知；整改完毕的，由市档案行政管理部门向移交单位发出《深圳市建设工程档案移交进馆通知》。
第十七条 市城建档案馆在办理档案交接时，应当对照目录逐一清点档案，并向移交单位出具《深圳市城建档案移交进馆凭据》（工程档案移交流程详见深圳档案网http://www.szdaj.gov.cn）。
第十八条 对不按照规定向市城建档案馆移交建设工程档案的单位和负有责任的个人，市档案行政管理部门将依据《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》第三十二条规定对单位和直接责任人予以处罚。
第十九条 本规范自发布之日起施行，有效期5年。
附件
深圳市城建档案馆建设工程档案接收范围
序号
接收范围
备注
工程准备阶段文件
1
项目建议书及项目审批性文件
2
可行性研究报告及审批文件
3
工程地质勘察报告
4
水文地质勘察报告、自然条件、地震调查等文件
5
红线地界桩放点测量报告
6
初步设计、技术设计、施工图设计、总体规划设计、设计计算书、关键技术试验及报告评价、鉴定、审批文件
7
勘察、设计承包合同
8
施工承包合同
9
监理委托合同
10
建设项目代建合同
11
建设工程规划许可证及其附件
12
建设工程施工许可证等开工申请或许可文件
13
工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单
14
工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单
15
工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单
监理文件
1
工程开工/复工审批文件
2
工程开工/复工暂停文件
3
不合格项目通知材料
4
质量事故报告及处理意见
5
分包单位资质报审文件
6
合同争议、违约报告及处理意见
7
合同变更材料
8
监理工作总结
9
质量评估报告
施工文件
1
开工申请文件
2
项目机构人员设置文件
3
合同文件
4
图纸会审等审图文件
5
工程图纸变更文件
6
竣工测量及验收文件
7
工程定位测量复核材料
8
地基处理材料
9
各类工程工种施工检查、安装、调试试验文件
10
隐蔽工程检查文件
11
原材料、构配件、设备进场质量控制文件，试验及功能性检测报告
12
工程质量检验材料
竣工图
1
综合竣工图
2
专业竣工图
竣工验收文件
1
工程竣工总结
2
单位（子单位）工程质量验收文件
3
竣工验收文件
4
竣工验收备案文件（包括消防、环保、电梯、燃气、规划、民防、节能等专项验收认可文件）
5
工程质量保修文件
6
质量检查报告
7
竣工验收申请及整改材料
设备文件
1
设备开箱检查安装、调试试验文件
2
设备进场质量控制文件，试验及功能性检测报告